Komisjoni otsus Norvik Banka Latvia suhtesTallinn, Eesti, 2017-04-28 16:45 CEST --
Nasdaq Tallinna börsi Noteerimis- ja Järelevalvekomisjon otsustas 27. aprillil 2017.a. määrata AS Norvik Banka-le reglemendi osa Nõuded Börsi Liikmetele punkti 4.2.6 ning Arveldusreeglite punktide 2.1 ja 2.4 rikkumise eest leppetrahv summas 2 000 eurot.
Taust:
Nõuded Börsi Liikmetele punkti 4.2.6 kohaselt võib börsi liikmestaatuse omandanud isik tegutseda Börsi liikmena üksnes juhul, kui tema suhtes on täidetud kõik alljärgnevad tingimused ja nõuded:
(i) Börsi liikme juures töötab vähemalt kaks börsimaaklerit;
(ii) Börsi liikme tehnilised seadmed, samuti ühendus kauplemissüsteemiga, on saanud Börsi kooskõlastuse vastavalt punktile 3.2.7;
(iii) Börsi liige, kes ei ole samaaegselt krediidiasutusest Eesti väärtpaberite keskregistri kontohaldur, on sõlminud Reglemendi osa “Börsitehingute realiseerimise ja arveldamise reeglid” kohaselt nõutava arvelduslepingu; ning;
(iv) täidetud on muud Reglemendi osas “Börsitehingute realiseerimise ja arveldamise reeglid” (edaspidi: Arveldusreeglid) kauplemise alustamise, kauplemise ning tehingute nõuetekohase arveldamise eeldusena sätestatud nõuded.
Arveldusreeglite punkti 2.1 kohaselt peab börsitehingute rahaliseks arvelduseks Börsi liikmel, kes ei ole krediidiasutusest EVK kontohaldur, olema kehtiv arveldusleping krediidiasutusest EVK kontohalduriga (edaspidi arveldusagent). Börsi juhatuse nõusolekul võib Börsi välisliige korraldada börsitehingute arveldused Eesti väärtpaberite keskregistri seaduse § 32 lg 2 sätestatud nõuetele vastava EVK kontohalduri kaudu (edaspidi välisarveldusagent). Sellisel juhul ei pea nimetatud Börsi liige sõlmima arvelduslepingut krediidiasutusest EVK kontohalduriga. Börsi juhatus keeldub ülalnimetatud nõusoleku andmisest, kui börsitehingute arveldamine Börsi välisliikme poolt ei ole korraldatud vastavalt tema asukohamaa õigusaktidele või ei taga Börsi juhatuse hinnangul börsitehingutest tulenevate kohustuste nõuetekohast täitmist.
Arveldusreeglite punkti 2.4 kohaselt on börsi liige kohustatud esitama Börsile olulised andmed arvelduslepingu kohta. Hiljemalt viis pangapäeva enne arvelduslepingu lõppemist on Börsi liige kohustatud esitama andmed uue arvelduslepingu kohta, mis peab jõustuma hiljemalt eelmise arvelduslepingu lõppemise päevale järgneval päeval.
AS Norvik Banka jättis Börsi informeerimast arveldusagendiga lepingu lõppemisest ning jätkas börsi liikmena tegutsemist ilma, et reglemendist tulenevad nõuded oleksid täidetud.
Nasdaq Baltic
Transaction Services
+372 640 8800
www.nasdaqbaltic.com
Nasdaq Balti koondnimetus hõlmab Nasdaq kontserni kuuluvaid börse, reguleeritud turge ja alternatiivturge First North, mida korraldavad Nasdaq'i turukorraldajad Balti riikides, st Nasdaq Tallinn AS, Nasdaq Riga AS ja AB Nasdaq Vilnius.
|